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bbin娱乐场:东莞证券大连某营业部原负责人涉嫌合同诈骗犯罪

时间:2019/4/15 14:34:30  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书([2019]007号)显示,东莞证券股份有限公司大连星海广场证券营业部存在营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪;部分重要空白合同文本遗失两宗违法行为。大连证监局对其采取责令限期改正,责令增加内部合规检查...
    中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书([2019]007号)显示,东莞证券股份有限公司大连星海广场证券营业部存在营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪;部分重要空白合同文本遗失两宗违法行为。大连证监局对其采取责令限期改正,责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
  上述问题反映出东莞证券大连星海广场证券营业部内部岗位制衡失效,未能有效防控风险,在空白凭证管理方面存在漏洞,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,大连证监局决定对其采取如下行政监管措施:
  一、责令限期改正,东莞证券大连星海广场证券营业部应改进合规管理,加强对[2019]007号- 2 -重要空白合同的管理。东莞证券大连星海广场证券营业部应于2019年4月30日前完成整改,并向大连证监局提交书面整改报告;
  二、责令增加内部合规检查次数,东莞证券大连星海广场证券营业部应在 2019年5月1日至2020年4月30日期间,每季度至少开展一次内部合规检查,并在每次检查结束后10个工作日内,向大连证监局报送合规检查报告。
  《证券公司监督管理条例》第二十七条规定:证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
  《证券公司监督管理条例》第七十条规定:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:
  (一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;    

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